Kolombiyalı Holding Grupo Aval SEC Suçlamalarını Kabul Etti

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Kolombiyalı bir holding olan Grupo Aval Acciones y Valores S.A. ve banka iştiraki Corficolombiana'yı Yurtdışı Yolsuzluk Faaliyetleri Yasasını (FCPA) ihlal etmekle suçladı.

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Kolombiyalı bir holding olan Grupo Aval Acciones y Valores S.A. ve banka iştiraki Corficolombiana'yı Yurtdışı Yolsuzluk Faaliyetleri Yasasını (FCPA) ihlal etmekle suçladı. Grupo Aval S.A., SEC'in iddialarını çözmek için 40 milyon dolarlık bir uzlaşmayı kabul etti.

Uzlaşma Detayları ve İddialar

Kolombiyalı holding Grupo Aval S.A., banka iştiraki Corficolombiana ile birlikte, Yurtdışı Yolsuzluk Faaliyetleri Yasasını (FCPA) ihlal ettiği suçlamasıyla SEC ile uzlaşmaya vardı. Anlaşma, Grupo Aval'ın SEC'in suçlamalarını çözmek için 40 milyon dolar ödemesini gerektiriyor. Grupo Aval'ın hisseleri New York Borsasında işlem görmektedir.

SEC'in kararında Corficolombiana ve bir ortak girişim ortağının Kolombiya hükümetinden büyük bir otoyol altyapı projesi için bir sözleşme aldığı belirtiliyor. SEC, Corficolombiana'nın eski başkanı ve ortak girişim ortağıyla birlikte, sözleşmeyi uzatmak için Kolombiya'daki hükümet yetkililerine rüşvet verdiğini iddia ediyor. En az 28 milyon dolar tutarındaki yasadışı ödemelerin Corficolombiana'nın eski başkanının katılımı ve yardımıyla yapıldığı bildiriliyor. Ayrıca, Corficolombiana'nın eylemlerinin Grupo Aval'ın FCPA hükümlerini ihlal etmesine ve yaklaşık 32 milyon dolarlık uygunsuz mali kazanç elde etmesine neden olduğu iddia edilmektedir.

Uygulama ve Çıkarımlar

SEC'in FCPA Birim Şefi Charles Cain, gevşek kontrol ortamlarının sonuçlarını vurgulayarak bu tür ortamların uygunsuz faaliyetlere yol açabileceğini belirtti. Üçüncü taraf ödemeleri üzerinde sağlam iç muhasebe kontrollerinin önemini vurgulayan Cain, rüşvet ve yolsuzluğu önlemek için etkili uyum önlemlerine duyulan ihtiyacın altını çizdi.

Hem Grupo Aval hem de Corficolombiana, FCPA'nın muhasebe ve rüşvetle mücadele hükümlerini ihlal ettiklerini kabul eden bir durdurma ve vazgeçme emrini kabul etti. SEC'in uzlaşma teklifini kabul etme kararı, Grupo Aval'ın işbirliğini ve sorunları ele almak için gösterdiği iyileştirici çabaları dikkate almıştır.

İşbirliği ve Cezai Uzlaşma

Ayrıca Corficolombiana, ABD Adalet Bakanlığı ile bir ertelenmiş kovuşturma anlaşması imzalamış ve aynı ihlallerle ilgili cezai suçlamaları çözmek için 20 milyon doların üzerinde ödeme yapmayı kabul etmiştir.

SEC ve Grupo Aval arasındaki uzlaşma, küresel kuruluşların kendi ülkeleri dışında faaliyet gösterirken bile yolsuzlukla mücadele yasalarına uymaları gerektiğini hatırlatmaktadır. Bu dava, FCPA ve diğer düzenleyici standartların ihlal edilmesini önlemede sağlam iç kontrollerin, şeffaflığın ve etik iş uygulamalarının önemini vurgulamaktadır.

En güncel haberleri almak için Telegram kanalımıza, Twitter sayfamıza ve Facebook sayfamıza abone olabilirsin.